Start Page Ответы на вопросы для проведения вводного инструктажа по противодействию легализации доходов


Ответы на вопросы для проведения вводного инструктажа по противодействию легализации доходов


Я подумала, вдруг в Т-2 где-нибудь есть место. Меня еще ни разу не отправляли на целевой инструктаж. Утвердить по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам В. Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника. Иные сотрудники организации филиала , помимо поименованных в подпунктах "а" - "в" пункта 10 настоящего Положения и специального должностного лица, включенные в перечень, предусмотренный пунктом 2 настоящего Положения, а также иные сотрудники структурного подразделения организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся кредитной организацией подпункт "д" пункта 5 настоящего Положения , проходят целевой инструктаж и повышение уровня знаний по усмотрению руководителя организации в порядке, предусмотренном пунктами 11 и 12 настоящего Положения. Вы можете создавать новые темы Вы можете отвечать в темах Вы не можете прикреплять вложения Вы не можете редактировать свои сообщения © 2001—2015 ИА Клерк. А ещё этот приказ ссылается на пункт 3 Постановления Правительства РФ от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. Не ознакомившись с приказом, знать о том что он должен что то изучать он не может. Не забудте назначить ответственного за ознакомление с актами общества. Кроме того там же указано следующее: "К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом далее - организации , ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, предъявляются следующие квалификационные требования а наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; б прохождение обучения в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми согласно настоящему постановлению". Но что бы не собиреть кучу подписей на приказе, назначают ответственного, чаще всего удобнее себя. Осталось только утвердить форму журнала. Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника. Программа обучения должна предусматривать: а изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; б изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в организации при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля; в изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок. Однократное обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти: а из числа сотрудников, указанных в пункте 3 настоящего Положения: руководитель организации филиала , главный бухгалтер бухгалтер организации филиала при наличии должности в штате организации либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист организации при наличии должности в штате организации ; б сотрудники, указанные в подпунктах "а" - "е" пункта 4 настоящего Положения; в сотрудники, указанные в подпунктах "а" - "в" пункта 5 настоящего Положения. Из чего делаю вывод: ломбард при всём желании не относится к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами. Иные работники организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе осуществляющих деятельность на финансовом рынке, проходят целевой инструктаж - не реже одного раза в три года. В пунктах 7 и 9 Положения установлена периодичность проведения обучения сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в форме планового и целевого инструктажа. В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. N 256 "Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30 января 2009 г. Как известно сотрудники коммерческих организаций не являются должностными лицами, по крайней мере для УК это так. На основе программы обучения организация должна разработать план-график реализации программы обучения на очередной календарный год, который в соответствии с пунктом 16 Положения утверждается руководителем организации не позднее 31 января текущего года.


Лица, указанные в подпунктах "а", "б" и "в" настоящего пункта, назначаемые на соответствующие должности после вступления в силу настоящего Положения, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей.


Личные дела слишком строгий термин, что бы не нарушать единообразие толкования можете не вести, но при этом по смыслу личным делом для вас будут являться документы соотносимые с сотрудником. Получается так: нет личных дел значит с точки зрения приказа некуда прикладывать что либо. N 715 в котором сказано "Требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, - Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам". Как известно сотрудники коммерческих организаций не являются должностными лицами, по крайней мере для УК это так. Вводный и дополнительный инструктаж проводятся в соответствии с программой подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанной организацией с учетом настоящего Положения. Так ведь можно и по правилам казначейств заставить работать всех кто к деньгам прикасается. Таким образом, плановый инструктаж должен быть проведен специальным должностным лицом в течение календарного года не менее двух раз для работников организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, и не менее одного раза - для работников иных организаций. Если бы у Вас были например не журналы, а листки ознакомления, это уменьшило бы вероятности ошибок и сделало бы решение наглядным, сразу ясно как расписки разместить в одном файлике рядом с т-2, например. Личные дела слишком строгий термин, что бы не нарушать единообразие толкования можете не вести, но при этом по смыслу личным делом для вас будут являться документы соотносимые с сотрудником. Факт проведения с сотрудником организации инструктажа за исключением целевого инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно. Как считается этот срок? В Журнале учета проставлены личные подписи работников о прохождении инструктажей.

Some more links:
-> моя будущая профессия сочинение юрист на английском
Миловидов прилагаемое Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
-> оновлен бланки статистично зв тност р чн укра на
Я подумала, вдруг в Т-2 где-нибудь есть место.
-> панас мирний конспект
В перечень, предусмотренный пунктом 2 настоящего Положения, организацией за исключением организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и или деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами далее - деятельность на финансовом рынке , включаются следующие сотрудники: а руководитель организации; б руководитель филиала организации; в заместитель руководителя организации филиала , в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; г специальное должностное лицо организации филиала , ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления далее - специальное должностное лицо ; д главный бухгалтер бухгалтер организации филиала , при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; е руководитель юридического подразделения организации филиала либо юрист организации при наличии ; ж сотрудники службы внутреннего контроля организации филиала , при наличии; з иные сотрудники организации филиала по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации филиала и ее клиентов.
-> 1с 8 2 инструкци по адресу
Меня еще ни разу не отправляли на целевой инструктаж.
-> образец бух бланка ведомости о получении денег
Лица, занимающие на момент вступления в силу настоящего Положения должности, указанные в подпунктах "а", "б" и "в" настоящего пункта, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты вступления в силу настоящего Положения.
->Sitemap



Ответы на вопросы для проведения вводного инструктажа по противодействию легализации доходов:

Rating: 86 / 100

Overall: 55 Rates